Держконтракти та кримінальні ризики: Як бізнесу працювати, а не протистояти правоохоронцям

Як підготуватися до додаткової уваги правоохоронних органів.

Співпраця з державою для бізнесу -- це передусім можливість отримати довгострокові та стабільні контракти, гарантії поставок у значному обсязі та оплати що є особливо актуальним під час повномасштабного вторгнення. Тобто ці контракти дають бізнесу можливість здійснювати планування доходів та мати певну стабільність для свого підприємства.

Втім, разом із цими перевагами бізнес отримує додаткову увагу від правоохоронних органів -- через прискіпливе ставлення до контрактів з державою. Тому далі поговоримо про те, як передбачити ризики, а не боротися з наслідками від них.

Державні гроші = контроль та перевірка

Всі операції з бюджетними коштами автоматично потрапляють у зону підвищеного контролю правоохоронних та контролюючих органів. Навіть якщо це відбудеться не відразу, момент все одно настане. Держава вимагає максимальної прозорості у витратах (до копійки). Своєю чергою, правоохоронці вважають, що найменше формальне порушення виконання умов договору можна трактувати як зловживання.

Значна сума контракту = інтерес правоохоронців

Чим більша сума контракту, тим вищий рівень уваги від правоохоронних органів. Велика сума автоматично сприймається як потенційний ризик зловживань -- незалежно від того, наскільки чітке виконання договору.

Держзакупівлі -- колосальні можливості для змови

Для правоохоронців ця сфера вважається потенційно сприятливою для змов між учасниками або між постачальником і замовником. Формально конкурентний тендер може на практиці виявитися змодельованим: штучна конкуренція, "свої" компанії, орієнтовані вимогу на визначену компанію -- усе це створює підстави для підозри в маніпуляціях/змовах тощо.

Підвищений суспільний і політичний інтерес

Державні закупівлі -- це тема, яка часто стає предметом розслідувань журналістів, активістів і антикорупційних організацій. Кожен скандал навколо держконтракту -- інформаційний привід, на який можуть реагувати правоохоронці. Варто зауважити, що публічний резонанс іноді стає каталізатором слідчих дій навіть без чітких юридичних підстав.

Вимога "результату" від правоохоронців

Правоохоронні органи перебувають під постійним тиском і мають демонструвати ефективність боротьби з корупцією. Це створює стимул відкривати провадження з гучних тем, де простіше знайти формальні порушення.

Кримінальне провадження як інструмент витіснення конкурента

Ще одна причина, чому правоохоронці активно втручаються у сферу держконтрактів, -- це використання кримінальних проваджень як інструмента тиску на підрядника/конкурента. В окремих випадках ініціювання кримінального провадження може бути не стільки правовою реакцією на якесь порушення чи виконання умов договору, скільки елементом витіснення цього конкурента чи підрядника з ринку.

Ризики, пов'язані з участю у державних закупівлях, не означають, що бізнес має уникати співпрацю з таким замовником як держава. Тут головне не забувати про превентивні дії, які значно знижують імовірність відкриття кримінального провадження щодо посадових осіб товариства, а надалі і проведення слідчих дій щодо них (обшуків, допитів тощо). Тому:

Не створюйте штучну конкуренцію

Якими б благими не були ваші наміри -- наприклад, забезпечити державу необхідними товарами чи послугами -- участь у тендері кількох пов'язаних компаній є прямим ризиком. І тут не важливо, чи це ви вирішили так, чи попросили вас посадові особи держоргану (бо тендер не відбудеться без інших учасників). Така імітація конкуренції (навіть без змови) може бути розцінена у подальшому правоохоронцями як змова з посадовими особами.

Переговорна процедура: максимальна чіткість і прозорість

У випадку, коли тендер не відбувся або виникають обставини, що дозволяють проводити переговорну процедуру (наприклад, терміновість, відсутність альтернатив або і відразу можливий тільки такий вид закупівлі), ризики для бізнесу зростають ще більше.

Щоб уникнути питань в подальшому:

Договір має бути чітким та без подвійних трактувань

У договорі з державним замовником критично важливо уникати будь-яких нечітких формулювань чи двозначностей. Документ має бути чітким і зрозумілим як для сторін, так і для будь-якої зовнішньої особи (наприклад, правоохоронця).

Під час підписання договору важливо не просто погодитись на умови, а оцінити можливість їхнього виконання (кількості поставок, часу тощо). Підписання договору, який не зможете надалі виконати, може стати проблемою не лише в господарській площині, а й в кримінальній.

Зокрема:

Перевіряйте контрагентів/субпідрядників

Працюючи над держконтрактом, ви можете залучати інших: постачальників, перевізників, субпідрядників (якщо це дозволяє договір). І тут від вашого контрагента/субпідрядника залежить і ваша доля. Якщо він виявиться фіктивним або ненадійним -- саме ваша компанія нестиме відповідальність перед державою та контролюючими органами.

Правоохоронці завжди звертають особливу увагу на ланцюг постачання. Тому щоб уникнути ризиків:

Вчасно реагуйте на проблеми із виконанням договору

Якщо в ході виконання договору з'являються труднощі/форс мажорні обставини, то повідомляйте замовника офіційно. Обов'язково фіксуйте причини затримок чи змін цих поставок, а також пропонуйте варіанти розв'язання ситуації. Всі ці дії повинні відповідати умовам договору та бути документально зафіксованими. Наприклад, здійснюється затримка з поставкою -- повідомте замовника про це та вкажіть на причини.

Вчасно реагуйте на активності правоохоронців щодо вашої компанії

Одна з найпоширеніших помилок бізнесу -- ігнорування перших зацікавленостей від правоохоронців. Запити від слідчих, згадка в журналістському розслідуванні, підвищена активність із дивними питаннями від контрагентів -- усе це не варто сприймати як випадковість та сподіватися, що ситуація вирішиться сама собою. У більшості випадків зволікання призводять до того, що компанія уже буде виключно у позиції захисту та об'єктом неочікуваних слідчих дій, тоді як важливо бути на декілька кроків попереду:

Проактивна позиція, постійний аудит роботи по договорах, моніторинг -- це не прояв недовіри до працівників підприємства, а ознака управління ризиками, які можуть настати. Ці кроки зараз можуть надати можливість проаналізувати ризики, які у вас є чи можуть бути, а надалі, у випадку їх настання -- оперативно реагувати та мінімізувати потенційні ризики.

Запорука спокійної роботи з державою -- це не уникнення контрактів, а правильне управління ризиками на кожному етапі: від участі в тендері до повного виконання зобов'язань.